Temi chiave Diritto commerciale internazionale

Temi chiave di diritto commerciale internazionale

Introduzione

I. Profili di autonomia in un contratto internazionale:

• Autonomia contrattuale in senso stretto
• Libertà di scelta legge applicabile
• Libertà di scelta della giurisdizione

Limite: Norme inderogabili degli ordinamenti che garantiscono l'osservanza di determinati principi.

Principali organizzazioni attive nel diritto commerciale internazionale:

• Uncitral = Commissione ONU per diritto commerciale internazionale (sede a Vienna) → Predisposizione convenzione di Vienna 1980 (convenzione sulla vendita internazionale di merci)
• CCI = Camera Commercio Internazionale (sede a Parigi) → Corte Internazionale Arbitrato + Incoterms
• Unidroit = Istituto internazionale per unificazione del diritto privato (sede a Roma) → Principi Unidroit (codificazione privata di norme sui contratti rivolte agli operatori del settore)
• Corte dell'Aia di diritto internazionale privato (sede Aia) → Convenzione Aia 2005 (su scelta del foro esclusivo in materia civile e commerciale)

Altre organizzazioni internazionali rilevanti (tutte con sede a Ginevra):

• WTO (ex-Gatt, nata nel 1995 con accordo di Marrakech)
• WIPO (World International Property Organisation)
• UNCTAD (UN Conference on Trade and Development)
• ITC (International Trade Center) → Agenzia di cooperazione tra Unctad e WTO

La legge applicabile

II. Convenzioni rilevanti:

Legge applicabile

• Convenzione Aia 1955 su legge applicabile alla vendita internazionale di cose mobili corporee
• Convenzione di Roma 1980 su legge applicabile ad obbligazioni contrattuali in materia civile e commerciale (in caso di conflitto di leggi)
• Reg. 593/2008 (Roma I) su legge applicabile ad obbligazioni contrattuali
• Reg. 864/2007 (Roma II) su legge applicabile ad obbligazioni extra-contrattuali

Foro competente, riconoscimento ed esecuzione sentenze

• Convenzione di Bruxelles 1968 su competenza giurisdizionale e l'esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale
• Reg. 44/2001 (Bruxelles I) su competenza giurisdizionale, riconoscimento ed esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale
• Reg. 1215/2012 (Bruxelles I-bis) su competenza giurisdizionale, il riconoscimento e l'esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale (aggiornamento Bruxelles I)
• Convenzione Aia 2005 su accordi di scelta del foro esclusivi (competenza giurisdizionale, riconoscimento ed esecuzione sentenze in materia civile e commerciale)
• Convenzione di New York 1958 su riconoscimento ed esecuzione delle sentenze arbitrali

Vendita internazionale di merci

• Convenzione di Vienna 1980 sulla vendita internazionale di merci (predisposta da Uncitral)

Casi incerti "sotto" Roma I:

• Vendita stabilimento chiavi in mano (vendita + prestazione di servizi)
• Contratto di licensing (esplicita esclusione da contratto di servizi)
• Joint Venture (probabilmente collegamento più stretto)

Situazioni con limiti alla libertà di scelta:

• Contratti puramente nazionali → soggetti a norme inderogabili nazionali
• Contratti puramente comunitari → soggetti a norme inderogabili UE
• Contratti consumatori → soggetti a norme del paese di residenza abituale del consumatore poste a sua tutela
• Contratti individuali di lavoro → la scelta della legge applicabile non può privare il lavoratore dei benefici della legge che si sarebbe applicata in assenza di legge applicabile

Tipologia di norme imperative:

• Semplicemente imperative → possono essere derogate sulla base della legge applicabile
• Internazionalmente imperative → non possono essere derogate nemmeno tramite la scelta della legge applicabile, qualora portate davanti a un giudice nazionale (Caso Ingmar su normativa UE su agenti commerciali – 86/653/CE)

Norme di applicazione necessaria (art. 9 Roma I): norme il cui rispetto è ritenuto cruciale da un paese per la salvaguardia dei suoi interessi pubblici, quali la sua organizzazione politica, economica e sociale, al punto da esigerne l'applicazione a tutte le situazioni che rientrano nella fattispecie, indipendentemente dalla legge applicabile.

Lex mercatoria: sistema giuridico autonomo applicabile ai contratti commerciali internazionali e composto dai principi generali del diritto, dalle pratiche commerciali diffuse e dagli usi del commercio internazionale.

Accuse: Principi troppo generici, assenza rilevanza empirica, credenza stupida che ordinamenti nazionali siano migliori, difficoltà prevedere esito sentenze in anticipo.

Principi Unidroit:

• Definizione: sistema normativo dettagliato ed autosufficiente che entra in gioco se esplicitamente richiamati dalla legge applicabile ovvero considerati come facenti parte della lex mercatoria (meglio se usati in abbinamento con arbitrato e con lex mercatoria)
• Vantaggi: modellati su usi di commercio, semplici e ben scritti, espressi in lingua neutra, neutrali rispetto alle parti
• Caratteristiche: ricerca di soluzioni con maggiore valore persuasivo, garanzia maggiore equilibrio tra le parti e tutela parte svantaggiata (es. clausole Gross Disparity, Hardship, Surprising Terms)

Metodi di risoluzione delle controversie

III. Ragioni per preferire arbitrato:

• Neutralità
• Competenza specifica
• Procedura semplice e meno formale
• Segretezza
• Possibilità di escludere il ricorso ai giudici nazionali da parte della controparte (se paese della controparte è firmatario della convenzione di New York 1958)
• Riconoscibilità all'estero (anche in situazioni in cui sarebbe difficile ottenere il riconoscimento delle sentenze emesse da un giudice nazionale)

Casi in cui non è consigliabile l'arbitrato:

• Situazioni meramente difensive (per evitare azioni pretestuose della controparte)
• Stati non aderenti alla Convenzione di New York
• Materie non arbitrabili
• Controversie di valore economico limitato

Tipologie di arbitrato:

• Secondo equità
• Secondo diritto
  • Rituale (classico)
  • Irrituale (lodo con sentenza di determinazione contrattuale)

Alternative Dispute Resolutions:

Definizione: tecniche alternative ad arbitrato caratterizzate per la ricerca di soluzioni transattive che le parti possono accettare o rifiutare.

Modello: ADR Rules della CCI (2001).

Tipologie di mediazione:

• Facilitative mediation
• Evalutative mediation

Legge italiana di riferimento: l. 28/2010 (iscrizione albo mediatori + giudice deve tener conto della mediazione non accettata)

L'arbitrato internazionale

IV. Convenzioni rilevanti:

• Convenzione di New York 1958 su riconoscimento sentenze arbitrali
• Convenzione di Washington 1965 in materia di investimenti
• Convenzione Europea di Ginevra per facilitare rapporti Est-Ovest
• Convenzione di Panama 1975 (simile a CdNY ma per il Sud-America)

Convenzione di New York 1958:

• Stati: 153
• In sostituzione del: Protocollo di Ginevra del 1923 e della Convenzione di Ginevra del 1927
• Importanza: permette il riconoscimento delle sentenza arbitrali in paesi in cui non sarebbe possibile ottenere il riconoscimento delle sentenze emesse dai giudici nazionali

Principi fondamentali:

• Se le parti scelgono l'arbitrato allora i giudici nazionali devono dichiararsi incompetenti (clausola compromissoria deve essere scritta o per scambio lettere/telegrammi o similari)
• Deroga: all'art. 1341 c.c. per approvazione esplicita clausola vessatoria
• I giudici devono riconoscere le sentenze arbitrali straniere, purché siano rispettate le condizioni minime previste dalla convenzione

Motivi per rifiuto riconoscimento del lodo:

• Violazione norme procedurali
• Riconoscimento produce effetti contrari ordine pubblico del foro
• Controversie non arbitrabili

Materie generalmente non arbitrabili:

• Diritto di famiglia
• Normativa tutela parti deboli
• Diritto del lavoro
• Esistenza proprietà intellettuale
• Antitrust

Tipologie di arbitrati:

• Ad hoc → clausola compromissoria molto ampia con dettaglio arbitri, tempistiche, regole, etc.
• Istituzionale → riferimento a corte arbitrale esistente con suo regolamento
• Intermedio → esiste un regolamento ma non una corte, quindi necessità di una appointing authority che nomini arbitri (in caso di disaccordo tra le parti appointing authority diviene il Segretario Generale della Corte Permanente di Arbitrato dell'Aia)

Principali corti arbitrali:

• Corte Arbitrale CCI
• American Arbitration Association
• London Court of International Arbitration

Arbitrato CCI:

• Organi:
  • Consiglio: nomina membri corte.
  • Corte arbitrale:
    • Determina costi e preventivi
    • Verifica validità clausola compromissoria
    • Nomina arbitri
    • Giudica richieste ricusazione arbitri
    • Determina la sede dell'arbitrato
    • Approva/Commenta lodo arbitrale proposto da collegio arbitrale
  • Segretariato: assistenza a corte, monitoraggio fasi processo, invio comunicazioni alle parti.
• Requisiti arbitri: Imparzialità + Indipendenza.
• Tappe procedura:
  1. Domanda di arbitrato al segretariato che la trasmette al convenuto.
  2. Il convenuto ha 30gg per rispondere su nomina arbitri.