Riassunto esame di Diritto romano 2, prof. Pesaresi, libro consigliato Impresa e responsabilità a Roma nell'età commerciale, Serrao

Economia romana, impresa e responsabilità

→1. Dalla fondazione della città al III secolo a.C. vi è una economia di tipo agricolo a carattere essenzialmente autarchico. Lo stato romano ha ancora dimensioni regionali. Non è ancora potenza egemone nemmeno in Italia.

→2. Dal III secolo a.C. al III secolo d.C. con le guerre puniche e l’espansione verso l’Oriente mediterraneo Roma si trasforma in un impero dalle dimensioni vastissime. Questo determina profonde trasformazioni economico-sociali: diviene predominante la componente commerciale. L’economia è dinamica e sviluppata, si sviluppa una vera e propria economia commerciale, basata sulla produzione non per il consumo bensì per lo scambio, per la vendita di merci, così creando e aumentando la ricchezza all’interno del sistema economico.

Vi è uno straordinario sviluppo dei commerci e dei traffici, e con essi del capitale finanziario investito in imprese commerciali e produttive. In questa cornice uno degli istituti più originali e significativi del diritto privato è il contratto di società. La societas diventa lo strumento giuridico fondamentale con cui si sviluppa l’economia dell’Impero romano. L’impresa schiavistica e la societas sono le strutture portanti dell’economia romana in questo periodo. Il regime giuridico dell’impresa e quello della societas sollevano fondamentali tematiche:

• Una prima grande questione giuridica è legata al concetto di rappresentanza, istituto che si sviluppa in ambito commerciale con l’institor, figura giuridica poi evolutasi con l’institor in condizione libera e il procurator in campo civile. Il nostro odierno codice civile contempla le figure dell’institore in campo commerciale e del procuratore generale o speciale in campo civile.
• Una seconda grande questione giuridica si trova nel campo dell’impresa peculiare e riguarda la responsabilità limitata, la limitazione del rischio d’impresa. Tale questione è risolta dal diritto pretorio mediante una serie azioni. Anche questo tema ha uno sviluppo nel diritto moderno ma attraverso una via più tortuosa: lo sviluppo è più complesso perché nel diritto odierno la limitazione di responsabilità si ottiene agganciando il patrimonio separato alla personalità giuridica della società. L’idea di responsabilità limitata romana viene mutuata, ma fusa con l’idea di personalità giuridica della società, soggetto di diritto distinto dai soci. La differenza risiede nel fatto che nel diritto romano non vi è la necessità di ricorrere ad una società per beneficiare della limitazione di responsabilità: è sufficiente utilizzare il [peculio. Nei diritti commerciali moderni, per lungo tempo, lo strumento del contratto di società è obbligatorio ed ineludibile. Essendo questo un limite, nel 1993 e poi nel 2003 si è ricorso alla c.d. società unipersonale. La soluzione più coerente sarebbe stata forse ricorrere non ad una società bensì ad una impresa a ]responsabilità limitata, esattamente la scelta che avevano operato i romani.
• Una terza grande questione giuridica riguarda la responsabilità per fatto altrui, per fatto compiuto dai dipendenti di un imprenditore. Vengono sviluppati principi che ruotano attorno all’idea per cui dei fatti illeciti risponde l’imprenditore e in questo senso viene elaborato il concetto di responsabilità oggettiva. Anche in questo caso il collegamento coi diritti privati moderni è immediato: gli odierni c.c. europei disciplinano espressamente la responsabilità per fatto altrui secondo le linee maestre che partono dal diritto romano.

→3. Dal III secolo d.C. all’età di Giustiniano periodo di progressivo declino economico che va di pari passo con lo sfaldamento dell’Impero romano d’Occidente nel 476 d.C. Nel tardo antico si affermano nuove forme di dipendenza. La principale è il colonato, che preannuncia le servitù della terra di età alto medievale.

Libro 1) Impresa e responsabilità

Capitolo 1 Schiavitù, figure di schiavi e relative azioni

Ad ogni periodo storico corrispondono dinamiche economico-sociali molto differenti. L’aspetto che interessa noi è la costruzione giuridica dell’impresa e della società, fenomeni che si riferiscono al secondo periodo storico.

Ma un altro aspetto che è importante considerare quando si esamina un sistema economico riguarda le forze di lavoro. Per il funzionamento delle imprese – nel mondo antico come nel mondo moderno – è necessaria una organizzazione delle forze produttive. In questo modo si creano dei rapporti giuridici che, in modo storicamente variabile, riflettono dei rapporti di dipendenza tra imprenditori e lavoratori. Nel periodo storico che ci interessa, le forze di lavoro all’interno dell’Impero romano sono riconducibili a una tipologia di rapporti di dipendenza legato alla schiavitù, una realtà comune anche a molti altri popoli antichi.

È questa una diretta conseguenza dell’Imperialismo romano, delle guerre di conquista che Roma intraprende a partire dal III secolo a.C.

Una larga parte dei popoli conquistati viene ridotta a schiavitù. Chiaramente esistevano anche lavoratori salariati, in condizione libera. Ma la forma dominante rimane senz’altro la schiavitù, tanto che si parla di modo di produzione schiavistico [per contrassegnare questa fase dell’economia romana. L’istituto della schiavitù esprime ovviamente anche un aspetto brutale, negativo della civiltà romana e dell’Imperialismo romano, una discriminazione profonda tra esseri umani: questo non sfuggiva agli stessi pensatori del mondo antico, che assumeranno atteggiamenti anche tra loro diversi dinnanzi a questo fenomeno così imponente ed importante. Aristotele giustificava totalmente la schiavitù come fatto inevitabile e necessario. Altri – come i sofisti e poi gli stoici – avevano invece dato un giudizio fortemente negativo: in particolare gli stoici teorizzano l’eguaglianza fra gli uomini in base al diritto naturale, senza distinzioni fra liberi e schiavi, elaborano il primato del diritto naturale sul diritto positivo. Questo pensiero verrà poi ripreso nel mondo] romano soprattutto da Seneca e Marco Aurelio, imperatore nel II secolo d.C.

Vi è un aspetto ulteriore, che riguarda il modo con cui la schiavitù viene attuata nel mondo romano. Nel mondo greco, e in particolare nel mondo ateniese, la distinzione fra liberi e schiavi è sostanzialmente insuperabile. Le cose sono molto [diverse nell’Impero romano L’Impero romano comunque trasforma gli schiavi nel motore economico della società, parliamo di masse di schiavi imponenti: Giulio Cesare durante le famose campagne galliche deporta e vende più di un milione di ]persone come schiave. Tuttavia nel mondo romano forza-lavoro significa più cose.

Vi è naturalmente il lavoro manuale più modesto e umile: gli schiavi vengono messi a coltivare la terra, a volte anche legati in catene, all’interno di grandissimi latifondi che sono delle vere e proprie imprese agricole che producono per rivendere in mercati anche distanti, in Italia o nelle province. Altri lavori essenzialmente manuali consistono nel lavoro in miniera ed altre attività estrattive.

Vi è poi anche il lavoro che si esprime in mansioni di tipo impiegatizio, e qui prevale la componente intellettuale: in esso sono coinvolti per lo più schiavi provenienti dall’Oriente, persone colte, con una preparazione culturale significativa.

→ A differenza di ciò che accadeva nel mondo greco (o negli Stati Uniti d’America sino all’Ottocento) nel mondo romano lo status di schiavo non è permanente. Il mondo romano rivela un movimento, una dinamica sociale, degli istituti giuridici che portano gli schiavi alla loro liberazione e quindi al loro inserimento nella società romana. Non tutti, ma quantomeno la componente più pronta ad integrarsi nella società romana e a condividerne i valori. Con l’attribuzione della libertà vengono al contempo conferiti pieni diritti di cittadinanza. Gli schiavi liberati sono chiamati liberti, e i loro figli sono considerati cittadini romani a tutti gli effetti.

[Indicativa è la storia di Livio Andronico. Egli alla nascita è solo Andronico, ed è un libero cittadino di Taranto, città della Magna Grecia. I romani assediano la città nel II secolo a.C. e riducono in schiavitù i suoi abitanti. Andronico diviene schiavo del generale romano Livio Salinatore. Essendo una persona colta viene accolto nella domus, nella casa del generale che, trascorso un po’ di tempo, lo manomette e così Andronico aggiunge al proprio nome quello del suo antico padrone. Questo è] indicativo di come la schiavitù alimenti sino ai più alti livelli la civiltà romana.

I romani più ricchi, quelli che avevano capitali da investire, trovano conveniente utilizzare persone in condizione servile non solo come manodopera ma in generale per strutturare ed organizzare l’impresa. Demandano ad essi, anziché ad altri romani in condizione libera, la gestione dell’impresa stessa: quindi gli schiavi diventano in qualche modo parte della domus del padrone, vengono utilizzati come collaboratori, persone di fiducia che si muovono nella società per concludere affari per conto del dominus. Questo fenomeno si impone anzitutto nella prassi.

Poi nel III secolo a.C. il diritto inizia a prenderne atto. I pretori urbanus e peregrinus all’interno dei loro editti normano particolari figure di schiavi con le relative azioni.

→ Le cinque azioni intorno alle quali si costruisce l’organizzazione imprenditoriale romana sono l’actio institoria, l’actio exercitoria, l’actio de peculio legata all’actio de peculio et de in rem verso, l’actio tributoria e l’actio quod iussu.

Queste cinque azioni disegnano tutto il sistema giuridico dell’impresa.

Servus institor e actio institoria

1. La prima figura è il Servus institor (= schiavo institore). L’institore è lo schiavo che il dominus pone a capo di una attività imprenditoriale, attribuendogli tutti i poteri necessari alla gestione di una attività commerciale o produttiva.

→ Si pone un problema dal punto di vista giuridico: il compratore conclude con l’institor un contratto di compravendita e allo stesso modo l’institor conclude un contratto di compravendita con i fornitori, quando acquista le merci da rivendere (l’esempio del contratto di vendita è il più indicativo ma potrebbe trattarsi anche di un contratto di locazione, di deposito, la costituzione di una garanzia). Gli schiavi, in quanto tali, non sono soggetti di diritto!! Giuridicamente questi contratti sarebbero affetti da nullità, in quanto conclusi da un soggetto non idoneo a compiere validamente atti negoziali. Intervengono i pretori stabilendo una eccezione, introducendo la Actio institoria in forza della quale per le obbligazioni sorte da contratto concluso da un servus institor risponde sempre il dominus. I contratti sono quindi validi e determinano il sorgere di responsabilità per il padrone dello schiavo, che risponde di tutte le obbligazioni assunte dal suo servo, purché attengano alla specifica attività imprenditoriale cui egli è preposto.

Questa sorta di procura conferita dal dominus all’institor è una legittimazione di carattere generale: l’institor ha il potere di concludere tutti gli atti negoziali che astrattamente rientrano nell’attività imprenditoriale cui è preposto.

Taberna instructa = azienda formata da beni e uomini organizzati per una negotiatio, ossia per l’esercizio di una impresa commerciale. Con questo termine si indica l’azienda commerciale. Di solito è una piccola bottega gestita da un solo ed unico schiavo, è il caso più semplice.

Officina instructa = stabilimento industriale, laboratorio, opificio. Le testimonianze giuridiche, letterarie, epigrafiche dimostrano l’esistenza di organizzazioni molto più ramificate, all’interno delle quali l’institor dirige più attività commerciali o produttive e addirittura può dirigere il lavoro di uomini liberi: un esempio del tutto comune e normale di inversione dei ruoli.

La funzione dell’actio institoria è quella di consentire ai terzi che hanno concluso un negozio giuridico con il servus institor di far valere i crediti nati da quel negozio (ad es. X è un fornitore di un’impresa gestita dal servus institor: sorge in capo ad X un diritto di credito. Applicando i principi formali dell’antico ius civile, il contratto è nullo perché concluso da soggetto privo di capacità giuridica. Tuttavia l’actio institoria attribuisce, di fatto e di diritto, piena efficacia giuridica al negozio).

In caso di inadempimento dello schiavo, i terzi contraenti ottengono la condanna del dominus, ossia un soggetto con cui NON hanno contrattato direttamente. In virtù della propositio – il fatto che lo schiavo non è uno schiavo qualsiasi ma è stato preposto alla gestione di una impresa – gli effetti del negozio si producono in capo all’imprenditore. Unica condizione è quindi che gli atti compiuti dal servus siano afferenti all’attività imprenditoriale e non siano atti personali.

Mediante questo meccanismo inizia a diffondersi nel diritto privato romano un istituto alquanto sofisticato, che consente di riferire gli effetti di un negozio ad un soggetto che di quel negozio non è stato formalmente parte. Siamo alle origini dell’istituto della rappresentanza.

In questa fase storica si afferma il processo formulare, strettamente legato alla attività normativa che i pretori espletano mediante gli editti. È un processo bifasico:

• Prima fase: si svolge davanti al pretore e si conclude con la redazione di una formula, uno schema redatto per iscritto che contiene una serie di indicazioni ed istruzioni che dovranno essere seguite nella seconda fase del processo da parte di un giudice monocratico o da un collegio di giudici. La formula è il momento centrale del processo, tant’è che dà il nome a questo tipo di procedura civile.

Lo schema astratto della formula è contenuto nell’editto. Quando si celebra il singolo processo, le parti davanti al pretore mutuano dall’editto lo schema astratto della formula, e lo completano con i nomi delle parti e con le circostanze riguardanti il caso concreto. Ogni formula presenta sostanzialmente tre parti:

• Demostratio contiene l’esposizione dei presupposti di fatto della causa, il fatto materiale da cui ha origine la controversia. Nel caso dell’actio institoria ci sarà scritto che X ha concluso con il servus institor di Y un dato negozio giuridico.
• Intentio individua il diritto, la pretesa giuridica che viene azionata da parte dell’attore. Nel caso dell’actio institoria sarà segnalato il diritto del venditore al pagamento del corrispettivo e l’obbligazione del compratore a pagare.
• Condemnatio contiene il conferimento, da parte del pretore al giudice monocratico o al collegio di giudici, del potere di pronunciare la sentenza di assoluzione o condanna. Il giudice verifica la veridicità della demostratio e dell’intentio e in caso affermativo condanna il convenuto a risarcire l’attore.
• Seconda fase: si svolge davanti ad un giudice o, per le cause di maggiore complessità, davanti ad un collegio di giudici. Essi seguono le istruzioni contenute nella formula redatta dal pretore. Attenendosi a ciò che ha stabilito il pretore, esaminano gli atti della causa, eventualmente svolgono una attività istruttoria (ad es. sentono testimoni, ricercano ulteriori documenti) e pronunciano la sentenza.

Normalmente, gli stessi nomi delle parti sono riscontrabili in tutte e tre le parti della formula. Invece con riguardo alla actio institoria le cose si complicano, in quanto a negoziare non vi è il dominus bensì un suo rappresentante: il servus institor. Quindi le formule di base sono modificate per inserirvi la figura del servus institor.

• Demostratio in ipotesi di contratto di vendita, vi è scritto che X ha concluso il contratto con Z, il servus institor di Y.
• Intentio vi è scritto che dal contratto (in virtù della propositio) sono scaturite determinate obbligazioni in capo al dominus Y.
• Condemnatio il pretore coordina di condannare non Z che è colui che ha concluso il contratto, ma di condannare Y in quanto dominus di Z.

Si parla di formula con trasposizione di soggetti, per l’ovvia ragione che i soggetti non sono sempre gli stessi: nelle prime due parti si indica il soggetto che ha contrattato ossia il servus institor, mentre nell’ultima parte si riferisce la condemnatio nei confronti del dominus. Mediante questa particolare struttura della formula, il pretore realizza il meccanismo della rappresentanza.

Questo fenomeno accade in ragione della grandissima disponibilità di manodopera servile che viene a crearsi dal III secolo a.C.

Tuttavia esiste anche la possibilità – seppur utilizzata in modo meno ampio – che l’imprenditore intenda mettere a capo della sua impresa un uomo in condizione libera. Questa possibilità è stimolata dal fenomeno della manomissione, la liberazione dello schiavo, percepita dal dominus quasi come un dovere morale nei confronti dello schiavo che ha dato buona prova di sé. La prassi della manomissione è quindi molto frequente. Così come è comune, soprattutto con riguardo ai romani più benestanti, riconoscere la libertà ai propri schiavi all’int