Riassunto esame Diritto, prof. Santini, libro consigliato Elementi di diritto dell'Unione Europea, Draetta

Capitolo 1 - Spazio di libertà, sicurezza e giustizia (Spazio)

Obiettivi UE sono promozione pace, integrazione europea e benessere dei popoli e sono legati al TUE da un nesso di funzionalità  primo obiettivo: offrire ai cittadini uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia senza frontiere interne, dove è assicurata la libera circolazione delle persone insieme a misure appropriate concernenti il controllo delle frontiere esterne  strumento giuridico della comunità di diritto = gli SM sono soggetti alla carta costituzionale di base costituita dal Trattato.

Trat. Lisbona innova appesantendo la responsabilità UE in materia, introducendo 3 elementi di discontinuità:

• Diverso ordine nell’indicazione degli obiettivi UE indicati nell'art. 3  inversione tra mercato interno e Spazio  è la risposta all’universalizzazione dei rapporti che coinvolgono SM  superata prospettiva solo mercantile, la cooperazione tra SM ha imboccato la via secondo cui lo spazio economico deve coincidere con uno spazio di movimento libero (persone, merci, servizi) in condizioni di sicurezza in un regime armonizzato. (Ad alcuni stati è concesso di partecipare allo Spazio con modalità determinate da protocolli particolari  integrazione differenziata).

Competenza concorrente tra UE e SM sullo Spazio  obiettivi specifici e relativi poteri d’azione conferiti a UE in determinate materie indicate; il presupposto per lo Spazio è che tutte le persone possano circolare liberamente ed esercitare le proprie attività nel rispetto dei diritti e libertà fondamentali (riconosciute al cittadino dell’UE)  conseguenze: no controlli persone alle frontiere interne + controllo e sorveglianza attraversamento frontiere esterne attraverso determinate misure (politica dei visti, controlli, sistema integrato di gestione delle frontiere esterne) + adozione di misure in materia di cooperazione giudiziaria civile  fondata sul principio del riconoscimento reciproco delle decisioni giudiziarie e può includere adozione di misure intese a ravvicinare gli ordinamenti SM.

Frontiere interne senza controlli = libertà solo se accompagnate da contesto di legalità e sicurezza  UE ha competenza per garantire livello elevato di sicurezza attraverso misure di prevenzione e lotta a criminalità, razzismo e xenofobia attraverso misure di coordinamento e cooperazione tra forze di polizia e autorità giudiziarie e altre autorità competenti, nonché tramite reciproco riconoscimento decisioni giudiziarie penali e ravvicinamento delle legislazioni penali  questo si sviluppa con cooperazione giudiziaria penale nazionale e cooperazione di polizia. // Contesto di giustizia = assicurare a tutti il diritto di rivolgersi ai tribunali e autorità SM diversi dal proprio in modo non meno favorevole dei cittadini nazionali  i rei così non dovrebbero potersi avvantaggiare delle differenze normative tra SM.

UE deve incentivare e sostenere SM nel campo della prevenzione criminalità ma nulla di quanto attribuito alla competenza UE può sollevare SM dalla responsabilità loro incombente ai fini del mantenimento dell’ordine pubblico e della salvaguardia della sicurezza interna.

• Da Maastricht struttura UE era suddivisa in pilastri, venuta formalmente a mancare: oggi tutte le materie risultano unificate entro unico contenitore rappresentato dall’Unione: ciò è stato possibile dalla stretta interdipendenza funzionale e teleologica fra i due ambiti – la struttura precedente era condizione per la effettiva realizzazione e mantenimento del mercato unico comunitario: ora si richiedeva che la cooperazione si traducesse nella creazione di uno spazio politico tendenzialmente unitario  già da Schengen, creazione spazio comune e protezione di questo spazio di libertà grazie anche alla giurisprudenza della CDG che ha esteso alla cooperazione intergovernativa i principi di leale cooperazione, coerenza e reciproco riconoscimento.

I poteri d’azione riconosciuti a UE al fine di garantire lo Spazio si traducono nell’adozione di atti normativi vincolanti che si devono mantenere entro orientamenti strategici di programmazione operativa e legislativa (i cosiddetti “piani d’azione”)  piano d’azione 2010-2014: proseguire sviluppo dello Spazio al servizio e a tutela dei cittadini UE, promuovere cittadinanza e diritti fondamentali e rafforzare un’Europa del diritto e della giustizia, produrre un’Europa della sicurezza e garantire un’Europa più accessibile.

• Per l’adozione degli atti vincolanti UE si adotta la procedura legislativa ordinaria (prima erano previste due diverse procedure: metodo comunitario e metodo intergovernativo). Le materie comprese nello Spazio possono essere oggetto di cooperazione rafforzata (= SM sono autorizzati a organizzarsi tra di loro e sotto la loro responsabilità fare forme di cooperazione e coordinamento nel modo ritenuto appropriato).

Con il Trat. di Lisbona è previsto che UE possa perdere competenze perché dismesse da essa stessa.

All’intera azione dell’Unione in materia di Spazio si applicano i principi stabiliti dal TUE: principio di coerenza (intreccia dimensione interna ed esterna verso terzi chiedendo strumenti indirizzati a dare una risposta globale ai problemi  aspetti interni ed esterni della sicurezza UE sono intrinsecamente connessi), sussidiarietà e proporzionalità (spetta ai parlamenti nazionali vigilare sul rispetto della sussidiarietà), solidarietà (su tutta l’attività svolta dall’UE), reciproco riconoscimento, trasparenza e controllo democratico (condizioni essenziali entro quali operare = dialogo franco con la società civile + legittimazione democratica perché essendo UE strumento creato da stati democratici essa non può porsi in contraddizione con questi principi). // Lo Spazio deve attuarsi nel rispetto dei diversi ordinamenti giuridici e delle diverse tradizioni giuridiche degli SM, oltre che nel rispetto dei diritti fondamentali della persona.

Libera circolazione e spazio Schengen

Il diritto della persona di circolare liberamente e in sicurezza nell’UE è un diritto direttamente applicabile sulla base di un unico presupposto: la cittadinanza dell’Unione; è obiettivo da perseguire invece verso chi tale cittadinanza non la possiede  la materia della libera circolazione delle persone fisiche presenta una compenetrazione di piani: cittadino UE è chiunque abbia cittadinanza di uno SM (= cittadinanza UE è complemento di quella nazionale, non la sostituisce)  il diritto di circolare per essere pienamente realizzato deve tener conto delle necessità familiari del cittadino: il familiare (coniuge, partner, discendenti diretti o ascendenti) circola a titolo di tale propria caratteristica e può trattarsi sia di cittadino UE che terzo; lo SM deve agevolare l’ingresso e il soggiorno di ulteriori categorie di persone. Esistono tuttavia limiti previsti e restrizioni alla circolazione per ragioni di ordine pubblico, pubblica sicurezza, sanità pubblica o se ha commesso un reato grave, da assumere caso per caso.

Nello Spazio è compreso anche il cd spazio Schengen, protetto da controlli all’ingresso delle persone dalle frontiere esterne, controlli che sono premessa necessaria all’abolizione di quelli alle frontiere interne. Il sistema si incardina nel SIS (Sistema Informazione Schengen) basato su tecnologie informatiche, consente accesso a banche dati coordinate per fornire segnalazioni di persone e favorire cooperazione nella sicurezza.

In tema di ricongiungimento familiare da parte di persone diverse da cittadini UE viene fornita la definizione di straniero (= no cittadino SM) e la direttiva mira a garantire un trattamento equo ai cittadini di paesi terzi che risiedono legalmente nel territorio SM; il ricongiungimento familiare contribuisce a creare una stabilità socioculturale che facilita l’integrazione dei cittadini terzi negli SM. Questo può essere precluso per motivi sopra descritti, spetta agli SM valutare l’eccezione tenendo come fine il bilanciamento tra la salvaguardia dell’interesse generale della sicurezza e la protezione dei diritti individuali. È inoltre ammesso il respingimento in caso di matrimonio poligamo dove il soggiornante ha già un coniuge sullo SM; per assicurare migliore integrazione e evitare i matrimoni forzati, sono imposti limiti di età minima e massima per il soggiornante e il coniuge e i figli in tema di ricongiungimento. La tutela principale, nella valutazione dello SM, deve essere sempre e comunque quella di favorire la vita familiare.

In caso di ricongiungimento familiare del rifugiato (beneficiario di protezione internazionale), in presenza di fondate aspettative di persecuzione per motivi razziali, religiosi, politici o sociali ha diritto d’asilo sul territorio SM; gli SM devono ritenersi reciprocamente sicuri  protezione sussidiaria: i familiari del beneficiario di protezione ne sono in linea generale coperti allo stesso modo. È facoltà dello SM revocare la protezione a una persona se ritiene essere pericolo per la sicurezza del paese, gli SM sono però obbligati a tenere conto delle situazioni di persone vulnerabili (minori, disabili, etc.).

Oltre al legislatore, anche la CDG interviene in questo tema: la giurisprudenza ha indirizzato verso un pluralismo dei modelli familiari (coppie di fatto), sul quale si è costruita una nozione autonoma di rapporto familiare rilevante per il diritto UE.

Cooperazione giudiziaria in campo civile

Cooperazione giudiziaria in campo civile (art. 81 TFUE)  tale cooperazione può includere adozione di misure intese a riavvicinare le disposizioni legislative degli SM; cade, rispetto al passato, il presupposto della stretta necessità dell’atto normativo rispetto al corretto funzionamento del mercato interno. Vi sono poi limiti di natura territoriale (e temporale) all’applicazione delle norme europee in materia, determinati dalla volontà di alcuni SM di non partecipare pienamente a questa forma di cooperazione.

La competenza normativa in materia deve essere esercitata con atti adottati da Parl. e Cons. tramite procedura legislativa ordinaria (eccezione per il diritto di famiglia adottate dal solo Consiglio all’unanimità). La promozione della cooperazione è basata su riconoscimento e fiducia reciproci, armonizzazione dei sistemi processuali nazionali in funzione di eliminare gli ostacoli al corretto funzionamento dei procedimenti e facilitare l’accesso alla giustizia, miglioramento dei rapporti fra autorità giudiziarie  dare vita a un corpus normativo di diritto internazionale privato e processuale europeo che si affianchi alle norme nazionali escludendo l’applicazione di queste ultime nelle fattispecie ricadenti entro la sua previsione  adottata dagli SM la Convenzione di Bruxelles sulle competenze giurisdizionali ed esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale.

Inizialmente si mirava alla costruzione di un mercato comune, da attuarsi stabilendo i presupposti normativi ed economici per la libera circolazione delle merci e dei fattori della produzione di uno spazio protetto da una cintura doganale esterna comune; poi si vira verso un regolamento comunitario che consenta al Consiglio di adottare norme in materia di conflitti di legge e giurisdizione. In materia di competenza sul piano delle relazioni internazionali, l’UE ha competenza di predisporre progetti di accordi internazionali indirizzati ad uniformare a livello universale il diritto internazionale privato e processuale.

Principio di riconoscimento reciproco  estensione di questo a settori diversi per garantire maggiore libertà di circolazione a merci, persone, servizi e capitali  viene determinata la competenza dei giudici di uno SM sulla base del criterio di collegamento costituito dal domicilio del convenuto, si dispone il riconoscimento automatico (senza necessità di ulteriore provvedimento) nonché l’esecutività delle sentenze in presenza di una dichiarazione di esecutività da parte del giudice nazionale su istanza della parte interessata  vale per ogni decisione giudiziaria nazionale ricadente in materia civile e commerciale.

UE segue anche politica di mediazione come mezzo alternativo alla risoluzione di controversie, anche internazionali: in caso di procedure di insolvenza, ma anche in materia familiare (divorzi, alimenti, separazioni, etc.) miranti ad armonizzare le procedure di esecuzione delle sentenze; sulla responsabilità genitoriale (diritti e doveri che investono una persona riguardanti la persona di un minore) il principio generale è quello della competenza del giudice del luogo di residenza abituale del minore, del quale va comunque salvaguardato l’interesse superiore; stesso principio giurisdizionale vale in tema di sottrazione internazionale di minori. Le norme comunitarie dispongono altresì la costituzione di un’autorità centrale in ogni SM atta a facilitare la cooperazione reciproca. I motivi di non riconoscimento dell’atto da parte di un altro Stato riguardano la manifesta contrarietà all’ordine pubblico.

Per conseguire l’obiettivo della cooperazione giudiziaria è stata predisposta una rete giudiziaria europea, composta dalle autorità giudiziarie nazionali preposte alla cooperazione giudiziaria e da punti di contatto nazionali. Compiti principali della rete consistono nel facilitare la cooperazione giudiziaria tra SM tramite sistema di scambio informazioni e di predisporre un sistema di info rivolto al pubblico (materia di assunzione delle prove e notificazione e comunicazione degli atti giudiziari ed extragiudiziali in materia civile o commerciale). Cambiamenti effettuati dalla rete: disciplinare le questioni di accesso alla giustizia rispetto alle controversie transfrontaliere disciplinando aspetti dell’assistenza in giudizio e consulenza legale, e risarcimento a favore delle vittime di reato per effetto di comportamenti in situazioni di internazionalità. Per avvicinare ulteriormente gli ordinamenti nazionali in materia, la proposta è quella di istituire un Quadro Comune di Riferimento che, nel caso venisse approvato, istituzioni e privati disporrebbero di uno strumento che fornisce una terminologia comune nello stesso campo, nonché un corpus di modelli di regole applicabili.

Cooperazione di polizia e penale

Sempre per favorire la libera circolazione di persone e per controbilanciare l’eliminazione dei controlli al passaggio delle frontiere interne, si cerca una più incisiva cooperazione tra le autorità di polizia degli SM all’interno dello Spazio; attività di polizia e attività penale sono però fortemente legate, quindi l’attività delle polizie nazionali e delle agenzie europee risulta necessario presupposto per l’esercizio dell’azione giudiziaria anche internazionale, soprattutto quindi polizia doganale = contrasto criminalità transnazionale.

Creazione Europol  obiettivi della cooperazione incanalati verso un’associazione di tutte le autorità competenti SM specializzate nel settore della prevenzione o individuazione dei reati e relative indagini; competenze di raccolta e analisi informazioni, tecniche investigative, sostegno alla formazione del personale. Esistenza di un “freno di emergenza” (un gruppo di almeno 9 SM può coinvolgere il Consiglio e far rinviare, a certe condizioni, il progetto UE); al Consiglio spetta la decisione sui limiti entro i quali le autorità competenti degli SM possono operare nel territorio di un altro SM in collegamento e intesa con le autorità locali.

Principio della disponibilità delle informazioni e logica della solidarietà tra SM che condividono l’obiettivo di evitare situazioni di impunità  lo SM è tenuto a comunicare alle autorità omologhe di altri SM le informazioni detenute se necessarie all’attività in corso, disponendo di facoltà di rifiuto solo per tutelare indagini in corso o integrità di persone o diritti fondamentali dei soggetti in questione. La cooperazione di polizia e giudiziaria transnazionale in materia di lotta alla criminalità, immigrazione e terrorismo consente l’accesso a schedari nazionali automatizzati di banche dati specifiche.

Europol deve mettere a disposizione delle amministrazioni nazionali un sistema di comunicazione rapido e sicuro delle info inerenti all’azione penale e alle attività criminose; deve sostenere e potenziare l’attività delle autorità nazionali e valorizzare la reciproca collaborazione e raccordarsi con le autorità nazionali in materia di intelligence, indagini e azioni operative: per favorire ciò è nato un sistema d’informazione centrale in affiancamento al già esistente SIS. È sottratta alla competenza di Europol l’applicazione di misure coercitive che è di competenza esclusiva degli SM.

OLAF = ufficio europeo lotta antifrode, compiti di indagini amministrative interne UE contro corruzione e altri comportamenti lesivi degli interessi finanziari UE; lavora in stretto coordinamento con Europol e autorità nazionali di polizia.

Le squadre investigative comuni consentono che funzionari nazionali possano operare in territorio di altro SM in collegamento o d’intesa con le autorità di quest’ultimo; tali squadre sono finalizzate anche alla ricerca e acquisizione sul territorio di uno SM di fonti di prova o elementi relativi a procedimenti penali.

Campo penale  nasce l’esigenza di creare modalità internazionali di amministrazione della giustizia nel rispetto dei diritti fondamentali della persona; armonizzazione del diritto penale nelle misure di prevenzione e lotta contro criminalità organizzata, razzismo e xenofobia (sfere di criminalità grave con dimensione transnazionale, il TFUE elenca le fattispecie di reati). L’UE non può intervenire nel diritto penale degli SM per situazioni interne, ma solo per quelle che siano suscettibili di determinare effetti capaci di estendersi oltre il territorio del singolo SM.

Per una giustizia europea le ba