Paniere multiple Gestione del portafoglio, fondi pensione e previdenza complementare

UCITS IV

I Fondi di investimento alternativi sono: OICR che non ricadono nell'ambito di applicazione della Direttiva 2009/65/UE

Lezione 1301

Gli OICVM armonizzati hanno delle particolari caratteristiche, in particolare possono essere: Solo aperti

02

La Direttiva AIFMD definisce i FIA come gli organismi di investimento collettivo del risparmio che: Raccolgono capitali da una pluralità di investitori per poi investirli in linea con una politica di investimento definita a beneficio di tali investitori

03

I FIA hanno delle particolari caratteristiche, in particolare possono essere: Aperti o chiusi

Lezione 1401

Con riferimento al servizio di gestione del portafoglio, la SGR può svolgere: Solo gestione individuale e collettiva

02

Nell'ambito della gestione collettiva del risparmio, il patrimonio: è privo di personalità giuridica ed è suddiviso in quote

Lezione 1501

Quale articolo del TUF tratta il tema dell'autorizzazione all'esercizio

dei servizi e delle attività di investimento? Articolo 1902. Secondo l'art. 24 del TUF che individua le regole per la gestione di portafogli il cliente può impartire istruzioni vincolanti in ordine alle operazioni da compiere e può recedere in ogni momento dal contratto.

Quale articolo del TUF tratta l'importanza del criterio di separazione patrimoniale nella prestazione dei servizi di investimento? Articolo 22.

Lezione 1601. Le Società di gestione del risparmio sono iscritte in un albo che è tenuto dalla Banca d'Italia ed è distinto in due sezioni.

In quale articolo del TUF si tratta il tema dell'autorizzazione all'esercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio? Articolo 34.

Secondo l'art. 34 del Tuf, chi autorizza le Società di Gestione del Risparmio all'esercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio con riferimento agli Organismi di investimento collettivo in valori mobiliari.

E ai Fondi di investimento alternativi? La Banca d'Italia, sentita la Consob, ha stabilito che in base al Protocollo di autonomia per la gestione dei conflitti di interesse, le misure e procedure devono essere in grado di:

1. Evitare che i conflitti incidano negativamente sugli interessi dei clienti

2. Da chi è stato realizzato il protocollo di autonomia per la gestione dei conflitti di interesse? Assogestioni

3. L'adesione al Protocollo di autonomia per la gestione dei conflitti di interesse è volontaria

4. In base al Protocollo di autonomia per la gestione dei conflitti di interesse, tra le procedure mirate a gestire i conflitti di interesse si annovera la scelta delle controparti negoziali

Lezione 1801. Come si chiama la commissione a carico dei partecipanti del fondo prelevata sull'ammontare delle somme investite? Commissione di sottoscrizione

2. Come si chiama la commissione a carico dei singoli partecipanti al fondo che viene applicata per il passaggio da un fondo

all'altro o da un comparto all'altro di uno stesso fondo?

Commissione di switch

3. Come si chiama la provvigione riconosciuta al gestore di un OICR qualora la variazione del valore della quota dell'OICR sia superiore a un indice o a un obiettivo di rendimento individuato nel regolamento di gestione dello stesso?

Provvigione di incentivo

04. Come si chiama la provvigione che remunera l'attività di gestione di un OICR e dei relativi rischi?

Provvigione di gestione

Lezione 02

001. Quale tra i seguenti rappresenta un "fattore esterno di mercato" che ha favorito lo sviluppo del risparmio gestito in Italia?

la progressiva maturazione del comportamento finanziario delle famiglie

02. Con riferimento alle diverse tappe della normativa in tema di risparmio gestito, quale delle seguenti affermazioni è corretta:

i fondi pensione e i fondi mobiliari chiusi sono stati introdotti in seguito all'introduzione delle Sicav

Lezione 25

01. Quali delle seguenti spese NON sono

imputabili al fondo?la commissione di sottoscrizione

1. Con riferimento al contenuto del Regolamento di gestione del fondo comune di investimento si possono identificare:
   • tre parti (scheda identificativa, caratteristiche del prodotto, modalità di funzionamento)
2. Come si chiama il documento che disciplina il rapporto di partecipazione al fondo comune di investimento?
   • Regolamento di gestione del fondo comune di investimento
3. Quali delle seguenti spese sono a carico del fondo?
   • compenso da riconoscere alla SGR

Lezione 26

1. In quante sezioni è articolata la struttura tipica del Documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (KIID)?
   • Cinque sezioni
2. Che cosa è l'indicatore sintetico di rischio?
   • Un indicatore che classifica il grado di rischio di un fondo comune di investimento su una scala da 0 a 7
3. Da chi è definito il Prospetto relativo all'offerta al pubblico di quote o azioni degli Oicvm?
   • Dalla Consob
4. Come si chiama il documento che

Il documento contenente le informazioni chiave per gli investitori deve essere fornito agli investitori in modo che essi possano comprendere la natura e i rischi dell'investimento proposto e assumere così decisioni di investimento informate.

Lezione 27

1. Da cosa è dato il valore unitario della quota del fondo? E' pari al valore complessivo netto del fondo, riferito al giorno di valutazione del patrimonio, diviso il numero delle quote in circolazione alla medesima data.
2. La modalità di sottoscrizione delle quote di un fondo comune di investimento che si realizza con versamenti periodici ripartiti lungo un certo arco temporale prende il nome di: Piano di accumulo del capitale.
3. La modalità di sottoscrizione delle quote di un fondo comune di investimento che si realizza in un'unica soluzione prende il nome di: Nessuna delle altre risposte è corretta.
4. Per quale motivo attraverso il Piano di accumulo del capitale è possibile soddisfare anche

bisogni di natura previdenziale? Perché al termine del piano di accumulo il risparmiatore può spesso scegliere di riscattare il capitale maturato o beneficiare di un piano di rimborso programmato.

Lezione 2801.

1. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti che non investono in azioni si chiamano: fondi obbligazionari
2. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti che investono tutto il proprio portafoglio in strumenti del mercato monetario, obbligazioni e liquidità si chiamano: fondi di mercato monetario
3. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti che non hanno vincoli di asset allocation azionaria si chiamano: fondi flessibili
4. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti che investono almeno il 70% del proprio portafoglio in azioni si chiamano: fondi azionari
5. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti che investono in azioni per importi che vanno dal 10% al 90% del portafoglio si chiamano: fondi bilanciati

Secondo la classificazione di Assogestioni,

in quante macro categorie possono essere distinti i fondi comuni di investimento mobiliare aperti? Cinque

Lezione 3001. Che cosa identifica l'acronimo SICAV? Società di investimento a capitale variabile

02. Come si chiama la Sicav il cui patrimonio è suddiviso in più comparti? Sicav multiprodotto

03. Qual è il ruolo dell'investitore nelle Sicav? È un socio della Sicav

04. A chi è attribuita l'autorizzazione alla costituzione di una Sicav? Alla Banca d'Italia

Lezione 311. Il fondo di private equity che effettua investimenti in imprese nella prima fase divita ma con grandi capacità di crescita e per lo sviluppo di prodotti innovativi prende il nome di: fondi di venture capital

2. Il fondo comune di investimento che rappresenta un veicolo con il quale un investitore istituzionale rileva quote di una società, sia acquisendo le azioni cheapportando nuovi capitali nella società target, prende il nome di: fondo di private equity

Il fondo di private equity che effettua investimenti in imprese in risi al fine di rilanciarle prende il nome di: fondo di turnaround. Il fondo di private equity che effettua investimenti in imprese già affermate e solide, con flussi di cassa positivi e in crescita, prende il nome di: fondi di development capital. Il fondo di private equity che effettua investimenti in aziende in fase di start up prende il nome di: fondo di seed capital. Lezione 3201. In base alla tipologia degli investitori ai quali le quote sono destinate, i fondi immobiliari si possono distinguere in: pubblici e privati. Come si chiamano i fondi e le Sicav che investono in beni immobili, diritti reali immobiliari? Fia italiani immobiliari. Chi sono i soggetti che si occupano della governance del fondo immobiliare? Gli organi di vigilanza. Quale tra i seguenti rappresenta un vantaggio dei fondi comuni di investimento immobiliare? Il piccolo risparmiatore ha la possibilità di investire in determinate.tipologieimmobiliari di elevato valore 05. Chi sono i soggetti che si occupano del controllo del fondo immobiliare? Gli organi di vigilanza 06. Chi sono i soggetti che si occupano della gestione del fondo immobiliare? Le società di gestione del risparmio 07. In che modo possono essere distinti i fondi immobiliari in base alle caratteristiche del soggetto apportante? In fondi ad apporto pubblico e fondi ad apporto privato 08. A chi sono destinati i fondi immobiliari retail? Nessuna delle altre risposte è corretta Lezione 33 01. I fondi che utilizzano particolari strategie di copertura, liberi nello scegliere l'oggetto del proprio investimento e in grado di generare maggiori performance si chiamano: hedge fund 02. Il numero dei partecipanti a un hedge fund deve essere: non superiore a 200 03. I fondi che hanno nei loro portafogli quote di altri fondi comuni di investimento e azioni di Sicav prendono il nome di: fondi di fondi 04. In che modo possono essere classificati i fondi?

speculativi? Fondi puri e fondi di fond

Lezione 3401. Quale dei seguenti contratti assicurativi è contraddistinto da una maggiore componente di protezione?

Le polizze con controassicurazione

02. Quale dei seguenti contratti assicurativi è contraddistinto da una maggiore componente finanziaria?

Le rendite

03. Quale dei seguenti contratti assicurativi è contraddistinto da una maggiore componente finanziaria?

I contratti di capitalizzazione

04. Quale dei seguenti contratti assicurativi è contraddistinto da una maggiore componente finanziaria?

Le rendite